Lista de chequeo del Decreto 1072 de 2015 en Excel

El capítulo 6 del Título 4 de la Parte 2 del Libro 2 del Decreto 1072 de 2015 (artículos 2.2.4.6.1 en adelante) define cómo debe ser el Sistema de Gestión de SST. La Resolución 0312 de 2019 fija los estándares mínimos que se autoevalúan con 7, 21 o 60 ítems y un puntaje sobre 100.

La lista de chequeo del Decreto es cualitativa: cada requisito se marca como cumple, cumple parcialmente o no cumple, con su evidencia. Sirve para una auditoría interna anual. Si lo que buscas es la calificación con puntaje, usa la lista de chequeo de estándares mínimos 0312. Para el contexto general, lee la guía completa del Decreto 1072.

Las referencias a artículos siguen la numeración del capítulo; confírmalas en el texto oficial del decreto en el Gestor Normativo de Función Pública (https://www.funcionpublica.gov.co/eva/gestornormativo/norma.php?i=72173) antes de citarlas en un informe.

• Política de SST firmada, fechada y comunicada. Evidencia: documento y registro de divulgación.

• Obligaciones del empleador asignadas, con recursos y responsables (artículo 2.2.4.6.8). Evidencia: asignación formal y presupuesto.

• Evaluación inicial del sistema (artículo 2.2.4.6.16). Evidencia: informe con línea base.

• Identificación de peligros y valoración de riesgos con metodología documentada y participación de los trabajadores (artículo 2.2.4.6.15). Evidencia: [matriz de peligros GTC 45](/recursos/matriz-peligros-gtc-45-excel-ejemplo) vigente.

• Objetivos del SG-SST medibles y plan de trabajo anual con metas, responsables, recursos y cronograma. Evidencia: [plan anual](/recursos/plan-anual-trabajo-sg-sst-paso-a-paso) firmado.

• Indicadores del SG-SST de estructura, proceso y resultado (artículo 2.2.4.6.19 y siguientes). Evidencia: fichas y mediciones; ver [indicadores y fórmulas](/recursos/indicadores-sg-sst-formulas-ejemplos-resolucion-0312).

• Capacitación, inducción y comunicación del SG-SST, con soportes de asistencia.

• Documentación y conservación de los documentos del sistema, con la retención que fija la norma.

• Medidas de prevención y control sobre los peligros identificados, con la jerarquía de controles (artículo 2.2.4.6.24).

• Preparación y respuesta ante emergencias, con plan y brigada. Evidencia: plan, simulacros y registros; ver [preparación para emergencias](/modulos/operacion/preparacion-emergencias).

• Gestión del cambio, adquisiciones y contratación: verificar el SG-SST de contratistas y proveedores (artículo 2.2.4.6.28).

• Conformación y funcionamiento del COPASST y del Comité de Convivencia, con actas.

• Evaluaciones médicas ocupacionales y programas de vigilancia epidemiológica cuando la exposición lo exige.

• Auditoría de cumplimiento del SG-SST al menos una vez al año, con alcance definido y participación del COPASST (artículo 2.2.4.6.29). Evidencia: programa, informe y hallazgos; ver [checklist de auditoría interna](/recursos/auditoria-interna-sg-sst-checklist-resolucion-0312).

• Revisión por la alta dirección al menos una vez al año (artículo 2.2.4.6.31). Evidencia: acta con entradas y decisiones.

• Investigación de incidentes, accidentes y enfermedades laborales. Evidencia: informes y plan de acción; ver [investigación con FURAT](/recursos/investigacion-accidente-trabajo-furat-paso-a-paso).

• Acciones preventivas y correctivas y mejora continua con seguimiento a su eficacia. Evidencia: plan de mejoramiento con responsable y plazo.

• Columnas: ciclo PHVA, requisito, artículo de referencia, evidencia esperada, enlace a la evidencia, estado (cumple, parcial, no cumple), hallazgo, responsable y fecha compromiso.

• Porcentaje de cumplimiento por ciclo: =CONTAR.SI(F2:F40;"Cumple")/CONTARA(F2:F40).

• Validación de datos en la columna de estado y formato condicional para los «No cumple».

• Hoja aparte de hallazgos que alimente el plan de mejoramiento, con acción, responsable, plazo y verificación de eficacia.

El Excel documenta la auditoría, pero la trazabilidad de evidencias que vencen se pierde fácil. El módulo de auditorías y el software SG-SST de HoldingSoft+ la llevan en un solo lugar.